時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130380369號、金管證投字第11303803691號、金管證投字第11303803692號、金管證投字第11303803693號)
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針對「時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130380369號、金管證投字第11303803691號、金管證投字第11303803692號、金管證投字第11303803693號)」這項最新發布，本篇公文涉及金融監理機構對於資金風險的防範與管控。這類政策往往會影響建商的推案槓桿與消費者的交屋風險。TWProbe 建議持續追蹤相關金融管制，以確保您的資產配置不受系統性風險波及。
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金融監督管理委員會 裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國113年2月27日 發文字號：金管證投罰字第1130380369號 受處分人：時間證券投資顧問股份有限公司 營利事業統一編號：略 地址：略 代表人或管理人姓名：李○○ 地址：略 主旨：貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第50條及第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）120萬元罰鍰。 事實：貴公司辦理全權委託投資業務，經查109年8月17日至110年4月19日期間，發現下列缺失： 一、貴公司與總經理李○○陳述意見表示總經理李○○商請離職人員…