國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120365880號、金管證投字第11203658801號)
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金融監督管理委員會 裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國113年4月18日 發文字號：金管證投罰字第1120365880號 受處分人：國泰證券投資信託股份有限公司 營利事業統一編號：70763944 地址：臺北市大安區○○路○○號○○樓 代表人或管理人姓名：張○○ 地址：臺北市大安區○○路○○號○○樓 主旨：貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第69條等規定，爰依同法第103條第1款規定，對貴公司予以警告處分，併依同法第111條第7款規定，核處新臺幣（以下同）120萬元罰鍰。 事實：本會檢查局於112年8月14日至25日對貴公司進行一般業務檢查，發現下列缺失： 一、貴公司前…
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