金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年5月19日）
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針對「金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年5月19日）」這項最新發布，本篇公文涉及金融監理機構對於資金風險的防範與管控。這類政策往往會影響建商的推案槓桿與消費者的交屋風險。TWProbe 建議持續追蹤相關金融管制，以確保您的資產配置不受系統性風險波及。
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▍部分原文擷取：
壹、公開發行公司等動態 一、預計115年5月20日生效。 二、停止公開發行案件：無。 貳、證券投資信託基金案件 一、115年5月19日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。 參、群益金鼎證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案 一、處分時間：115年5月19日 二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益證券)及業務人員黃○○。 三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款。 四、違反事實理由：群益證券中壢分公司業務人員黃○○未向公司提出申請即自行成立LINE群組從事業務招攬活動，並以該群組向客戶提供買賣標的、價位及買賣意見，以推介與勸誘客戶買賣等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第14款及第3項規定；群益證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、證券商管理規則第37條第1款、證…