[金融監理] 復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1140380227號、金管證投字第11403802271號)

• • 前經理人利用職務消息與人頭戶違規交易未申報。
  • 公司內控機制失靈，未能有效防範利益衝突。
  • 金管會對公司處警告與罰鍰，並解僱違規經理人。

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